1995年，當中國資本市場初啟新章，長城證券在改革開放的浪潮中應運而生。數十載櫛風沐雨，從深圳長城證券營業部的雛形起步，到如今橫跨全國的綜合性券商，這家承載著中國華能“紅色基因”的央企金融機構，將合規的基石深埋于發展命脈。在服務實體經濟效能提升的關鍵時期，將合規文化內化于心、外化于行，是公司基業長青的有力保障。
一、堅守合規之路的基因解碼
黨的二十屆三中全會首次提出“制定金融法”戰略，2025年正式列為全國人大常委會重點立法任務，證監會持續推動資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系落地見效，深化資本市場投融資綜合改革，做好金融市場的“五篇大文章”。歷史與現實反復告誡，唯有合規，方能護航基業長青。
作為華能資本控股的金融上市平臺，長城證券深知，強化合規管理是踐行央企責任、融入全面依法治國大局的自覺行動。2019年證券行業“合規、誠信、專業、穩健”文化理念的確立，為長城證券注入了強勁的文化動能；國資委“合規管理強化年”的部署，進一步明確了央企合規體系建設的路線圖。公司始終將穩健經營視為生命線，依托上市公司治理框架與央企控股背景，將合規要求深度融入戰略決策與日常運營，不斷夯實服務國家戰略、助力實體經濟的合規根基。
二、三色輝映：文化之力鑄就合規長城
長城證券根植于中國華能“紅色使命、綠色追求、藍色創新”的“三色文化”沃土，在行業核心價值觀引領下，不斷賦予合規文化新的時代內涵與實踐特色。
（一）紅色文化——以合規擔當詮釋央企使命
公司堅持賡續紅色血脈，以高度的政治責任感推動合規文化建設，將“五要五不”的中國特色金融文化內化為主動合規的行動自覺。同時立足金融機構的政治性、人民性、時代性和專業性，妥善把握資本、風險和收益的平衡關系，堅守底線，絕不逾越風險紅線，以合規實效詮釋金融央企的紅色擔當。
（二）綠色文化——以合規誠信守護市場生態
公司視合規誠信為市場健康發展的綠色屏障，積極履行社會責任，將投資者保護置于核心地位，持續升級互聯網投教基地功能，創新推出“投教說直播”系列欄目加強與投資者的互聯互通，多件作品獲評國家級優秀投教產品。同時，公司強化對ESG理念的合規融入，確保在綠色金融、普惠金融等領域的業務拓展始終行走在合規軌道上，守護資本市場的綠水青山。
（三）藍色文化——以合規智慧驅動專業精進
公司堅信合規是專業能力的堅實底座，持續倡導“合規賦能業務”的藍色創新理念，推動合規從“風險控制者”向“價值共創者”轉變。依托御城系統，我們深化對政策規則的研究解讀與傳導，為業務前線提供及時、精準的合規智庫支持，實現合規與業務互促共榮。
三、體系化協同：筑牢合規文化的長城防線
合規文化生命力在于落地生根。長城證券堅持系統觀念，通過頂層設計、機制創新與協同共治，構建全方位、立體化的合規保障體系。
（一）頂層引領，塑合規之“魂”
黨建領航——長城證券作為央企控股券商，把堅持黨的領導、加強黨的建設作為公司發展的“根”與“魂”，牢牢把握新時代黨的建設總要求，貫徹落實證券行業高質量發展基本要求，樹立“安全、領先、服務”的戰略理念和文化主旨，深入推進“136”大黨建格局，切實保障公司行穩致遠。
治理筑基——公司在“十四五”戰略規劃及“三年行動指南”等戰略規劃中充分體現加強公司治理和內部控制的相關要求，確保“三會一層”歸位盡責，筑牢公司治理的合規根基。
戰略融合——公司將合規深度融入“安全、領先、服務”的戰略內核，堅守戰略理念和文化主旨，力求通過“文化、機制、協同、合規”領域多維度的領先，匯聚四海英才，在長城這片熱土結誼同行，共鑄輝煌。
（二）創新驅動，鑄合規之“矛”
制度之矛——制度建設的完備性與執行力，是證券公司合規管理生命線的根基所系。公司致力于構筑并持續更新適應復雜市場環境和嚴監管要求的合規制度體系，從客戶適當性管理到反洗錢監控，從信息隔離墻設置到利益沖突防范，從投行業務內核到自營資管交易風控，數百項精細化制度規程貫穿前中后臺全流程，確保業務操作有規可循、風險敞口有制可防、監督檢查有據可依，有效化解公司在業務創新中可能伴生的合規失控隱患。
數字化之矛——以《金融標準化“十四五”發展規劃》為指導，長城證券全面推進執業行為合規管理數字化轉型，實現從傳統人工管理向智能監控的跨越式轉變。目前，御城系統已建成為集智庫中心、風險監測、風險處置、投資申報、績效考核、風險管理、合規管理、系統管理等8大模塊涵蓋45個功能區的集成系統，為合規風險的精準防控做好信息支撐。
考核問責之矛——考核和問責是筑牢長城證券合規管理防線的重要抓手，在培育與深化全員合規文化進程中發揮著至關重要的導向作用。為切實提升公司合規管理的穿透力與實效性，公司構建“明責賦權+閉環管理”的考核機制，更貼合管理需求，更好發揮合規考核“風向標”作用。同時，公司嚴格落實“雙罰”和終身追責要求，明確責任界定標準，踐行“零容忍”理念。
（三）協同聚力，固合規之“盾”
垂直管理之盾——推進分支機構三級合規管理體系建設，是公司推動財富管理業務高質量發展的重大舉措。公司重點圍繞機制建設、隊伍建設、科技賦能、考核獎懲等方面，著力提升分支機構合規管理質效，積極有效應對監管新形勢和市場新常態下的風險事項和重大復雜舉報投訴。
協同管理之盾——合規管理效能的發揮以提升組織能力為基礎，公司推動合規管理與法律、紀檢、審計、風險管理等內控部門實現工作相統籌、相銜接，建立了對風險傳導的協同共御大監督機制。同時建立了內控條線PMO會議機制，促進公司內控管理第二道和第三道防線的溝通，合規總監現場辦公，在互動中增進業務部門對合規文化的理解和執行，筑牢公司“安全”防線。
全員合規之盾——員工自覺堅守合規底線，是構筑全員合規的基石。公司依托線上平臺與線下講堂、專項培訓與普及教育相結合的模式，著力深化合規文化培育。以《合規動態》為核心宣導窗口，持續引導員工精準識別與履行合規職責，強化恪守職業操守高標準的內在驅動，切實打通合規管理神經末梢。
四、破浪前行：“十四五”收官展合規新篇
在“十四五”收官的歷史交匯點，長城證券以“安全”“領先”“服務”為戰略羅盤，錨定“三提兩控”經營主題，積極回應國家金融安全戰略，持續完善風控合規管理體系，將合規基因深植血脈，筑起四級垂直合規體系與分支機構三級管理改革，縮短風控半徑，織密安全之網；“御城”系統以數字之眼洞悉風險，斬獲行業君鼎獎，2024年助力公司首獲華能創新成果獎，彰顯科技合規硬實力。更以廉潔問責貫穿全周期，內控聯席機制聚合力，為五年征程刻下“守門人”的錚錚印記，鑄就了安全與發展并重的“新長城”。
展望“十五五”，長城證券當秉中央金融工作會議“金融強國”之志，承新“國九條”嚴監管之綱，以合規文化為舟、數字風控為楫，破新程之浪。昔有王陽明倡“知行合一”，今當將合規從制度約束升為價值信仰，以中國特色金融文化“義利相濟、守正創新”為炬，照見行業榮辱觀之“十個堅持”；借大模型、人工智能之翼，拓御城智慧監測之界，更當以“雙碳”國策為錨，鑄綠色金融合規標準，引同業共塑行業新風。
“十五五”之章，風正時濟，自當破浪揚帆。長城證券將始終胸懷“國之大者”，立足粵港澳大灣區創新沃土，以更高站位、更實舉措深化合規文化建設，堅守底線，砥礪初心，爭當服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革的合規先鋒，為譜寫證券行業文化高質量發展新篇章貢獻長城力量！
以上內容為推廣信息，所涉及內容不代表本網觀點，不構成投資建議、消費建議。
