10月10日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就東兆長(zhǎng)泰涉嫌違規(guī)減持涪陵榨菜股份一案進(jìn)行聽(tīng)證。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員提出：“經(jīng)查明，東兆長(zhǎng)泰作為重慶涪陵榨菜股份有限公司持股5%以上的股東，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)減持涪陵榨菜股份1425萬(wàn)股，占涪陵榨菜已發(fā)行股份的7.07%，沒(méi)有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出股份，違反法律規(guī)定減持的股份417.98萬(wàn)股。”證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令東兆長(zhǎng)泰改正違法行為，對(duì)其超比例減持未披露行為及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為，合計(jì)罰款950萬(wàn)元；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款40萬(wàn)元，對(duì)其他責(zé)任人罰款6萬(wàn)元。
這是連續(xù)兩天集中聽(tīng)證中的一幕。前一段時(shí)間，證監(jiān)會(huì)集中查處了41宗持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。10月9日、10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其中11宗案件首次進(jìn)行大規(guī)模集中聽(tīng)證，聽(tīng)證全過(guò)程向媒體公開(kāi)。
針對(duì)聽(tīng)證中申辯人提出的意見(jiàn)，執(zhí)法人員表示，在股市異常波動(dòng)期間，大股東、實(shí)際控制人具有優(yōu)勢(shì)地位，其違法減持案件的高發(fā)頻發(fā)，造成了極其惡劣的影響，加劇了市場(chǎng)恐慌。對(duì)這類案件快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊，意在迅速地修復(fù)和建設(shè)市場(chǎng)。
在聽(tīng)證中，有不少申辯人提出，不應(yīng)“一事兩罰”。執(zhí)法人員表示，按照《證券法》規(guī)定，該批案件本身存在兩個(gè)違法行為，也即持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中因未按法律規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)而涉嫌信息披露違法，以及因在法定的限制期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓上市公司股份而涉嫌違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上述兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰，是嚴(yán)格依法履職，不涉及“一事兩罰”。
此外，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員表示，“證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分涉案當(dāng)事人出具警示函等措施，是履行監(jiān)管職責(zé)的體現(xiàn)，既不構(gòu)成行政處罰，也不影響后續(xù)的行政處罰。對(duì)采取了行政監(jiān)管措施的違法減持行為，當(dāng)事人違法行為達(dá)到一定危害程度，需要依法進(jìn)行行政處罰的，證監(jiān)會(huì)必須做出行政處罰，否則就是失職、就是放縱，根本不涉及‘一事兩罰’的問(wèn)題。”
執(zhí)法人員強(qiáng)調(diào)，無(wú)論是大股東還是實(shí)際控制人，與一般股民相比有更為優(yōu)越的獲取信息的便利和控制地位。因此，法律就要求他們?cè)诠煞菰鰷p上承擔(dān)特殊義務(wù)，該披露的必須披露，該暫停減持的必須停止。
